2月25日，广东证监局一日之内连发多份行政监管措施决定书，慧研智投科技有限公司广州分公司（以下简称“慧研智投广州分公司”）与广东博众智能科技投资有限公司（以下简称“博众智能”）因存在多项合规风控漏洞，双双被采取监管措施。
其中，慧研智投广州分公司因投顾服务留痕不全、网络直播违规荐股、适当性管理不到位等五大问题，被责令在未来6个月内每月开展内部合规检查，2026年1月，慧研智投已被责令暂停新增客户3个月；而博众智能则因员工违规使用他人账号播放含承诺收益等内容的视频被责令改正，同时两名涉事员工均被出具警示函。
慧研智投被“暂停新增客户3个月”后，分公司再受罚
广东证监局下发的决定书显示，慧研智投广州分公司在此次检查中被发现存在五大违规行为：一是投顾服务和合规管理留痕不全；二是个别证券投资顾问人员开展网络直播活动时对市场走势进行确定性判断、对个股作出具体投资建议和未展示证券投资顾问的姓名及登记编号；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；四是适当性管理不到位，未审慎评估客户的经济状况和风险承受能力；五是服务承诺与实际情况不符。
针对上述问题，广东证监局责令慧研智投广州分公司在6个月内每月开展一次内部合规检查，全面排查制度漏洞、业务合规性及整改落实情况，并在每次检查后10个工作日内提交报告。同时，分公司负责人王某愚因管理失职被出具警示函。
官方信息显示，慧研智投于1995年注册成立，1998年取得经营证券期货业务许可证，为投资者提供专业的证券投资咨询服务，至今成立已超20年；慧研智投广州分公司成立于2017年2月14日。工商信息显示，2026年2月10日，慧研智投广州分公司的负责人已从王某愚变更为张某。
值得注意的是，2026年1月，慧研智投已因部分营销内容存在误导性宣传，变相承诺收益等多项违规行为被山西证监局采取责令改正、暂停新增客户3个月等监管措施。
博众智能员工违规播视频，涉承诺收益
另一家被处罚的博众智能属于证券投顾行业头部机构，该公司成立于2000年7月12日，同样是国内老牌的证券投资咨询机构。博众智能在官网介绍称，该公司是行业的领头羊，被喻为证券投资界的“黄埔军校”；同时被称作“财经界的MCN”，拥有强大的自媒体矩阵。但2026年1月，其员工王某聪、夏某勇的违规行为暴露了该公司合规体系的漏洞。
广东证监局查明，2026年1月20日至1月28日期间，博众智能员工王某聪在未履行公司内部合规审查流程的情况下，擅自使用同事夏某勇名下的互联网账号，向公众播放包含具体证券投资建议的视频，其中部分投资建议不仅缺乏合理依据，甚至存在承诺收益的违规情形。作为账号所有人的夏某勇，也未尽到审慎管理职责。
对此，广东证监局对博众智能采取责令改正的监管措施，要求30日内提交整改报告，并对王某聪、夏某勇两名直接责任人出具了警示函。
采写：南都·湾财社记者 黄顺威
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